Accionistas pueden enfrentar riesgo penal sin un “compliance” efectivo

El “compliance” se ha convertido en la defensa clave de las empresas modernas. Se trata de un modelo que organiza las políticas y conductas de una compañía para evitar malas prácticas. En esencia, es una estructura diseñada para prevenir delitos y proteger la integridad de la organización ante la justicia. 

 La afirmación pertenece a Óscar Meléndez, quien es socio de la práctica forense de EY Latam, durante el “International Compliance Immersion Day: derecho penal económico, responsabilidad empresarial y compliance penal”, celebrado en la Pontificia Universidad Católica Madre y Maestra (Pucmm). “Ya no basta con tener documentos en papel. Según la jurisprudencia internacional, las empresas solo pueden atenuar su responsabilidad por delitos de altos directivos si prueban que actuaron con la debida diligencia para prevenir el fraude”, dijo Meléndez a elDinero. 

 Para asegurar que los modelos de cumplimiento protejan las empresas de responsabilidad penal es fundamental someterlos a pruebas de estrés en ambientes controlados. Esto, según él, es clave para encontrar vacíos y “sacarlos a flote de manera segura” con el propósito de proteger a la organización. 

 Al preguntársele sobre la lección “más dura” en América Latina que pueda ser implementada por República Dominicana, Meléndez respondió que la experiencia en otros mercados de la región deja una advertencia para el empresariado dominicano: ser accionista no exime de responsabilidad penal. “Si un inversionista influye en las decisiones de la empresa es legalmente responsable tanto de sus acciones como de sus omisiones en el control del negocio”, precisa. 

Cooperativas tienen alto riesgo al lavado de activos

Las cooperativas, entidades de economía solidaria entre las que muchas se dedican a realizar actividades de intermediación financiera, con activos que superan los de importantes bancos múltiples del país, aparecen entre los sectores económicos de mayor vulnerabilidad y riesgos para acciones de lavado de activos. Así lo indica el más reciente Informe Ejecutivo de Evaluación Nacional de Riesgo de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo de República Dominicana (ENR LA/FT), elaborado por técnicos de la Unidad de Análisis Financiero (UAF) del Ministerio de Hacienda y Economía. 

El documento hace mediciones con base en el riesgo de amenaza global y los niveles de vulnerabilidad global sobre el delito de lavado de activos. El informe indica que los sectores con menos vulnerabilidad al lavado de activos son el de seguros y el de valores. 

Más adelante agrega que “los sectores más vulnerables estuvieron integrados por cooperativas con un nivel alto (A), así como agentes de cambio y remesadoras, casinos y juegos de azar (concesionarias de lotería electrónica y bancas de apuestas deportivas y de loterías en modalidad presencial y online, casinos, salas de juego de máquinas)”, además de las agencias de vehículos de motor (dealers), inmobiliarias, constructoras y metales preciosos (joyerías y casas de empeño), con una calificación de vulnerabilidad media alta (MA). 

MIVED interviene muro en riesgo de colapso en proyecto Colinas del Arroyo II

EL NUEVO DIARIO, SANTO DOMINGO.- El Ministerio de Vivienda y Edificaciones (MIVED) dispuso el envío de una brigada de asistencia social y una unidad de inspección de obras privadas al proyecto Colinas del Arroyo II, debido al riesgo de colapso de un muro que amenazaba con comprometer la vía pública. 

 Los trabajos fueron coordinados por el viceministro de Normas, Reglamentaciones y Tramitaciones, Francisco Solimán, y el viceministro de Hábitat, Ney García, del MIVED. El MIVED recibió la denuncia por los residentes de Colinas del Arroyo II y varios medios de comunicación, que se hicieron eco de las condiciones en que se encontraba el muro. 

 A primera hora del día, los equipos se trasladaron al lugar y, tras conversar con la constructora, se procedió al cierre de la calle para prevenir accidentes en caso de derrumbe.